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內(nèi)容提要：
一、引言
二、不可忽視的“容易想到”要件
三、專利權保護范圍的確定
四、專利權的不當授予？
五、結(jié)語

（本文共計4000+字，建議閱讀時間20分鐘）

>>> 一、引言

我國等同原則采用的是“四要件”判定標準，即“三個基本相同”和“容易想到”的判定標準。
“三個基本相同”指的是“基本相同的手段”、“基本相同的功能”以及“基本相同的效果”這三個要件，“容易想到”要件指的是涉嫌侵權技術中的技術特征是本領域普通技術人員在被訴侵權行為發(fā)生時無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就容易想到的特征。
等同原則自引入我國后，其在專利侵權判定中因為存在主觀性判斷的弊端而引發(fā)諸多爭議，其中“容易想到”要件的體現(xiàn)最為典型和明顯。本文試圖探討“容易想到”要件在等同原則中作為判定要件的缺陷，以期幫助完善等同原則在專利侵權判定中的適用。

>>> 二、不可忽視的“容易想到”要件

美國、日本、英國和德國等國家的專利等同侵權規(guī)則中均存在與我國“容易想到”要件類似的專利侵權判定要件，但是不同國家的專利等同侵權規(guī)則中，類似要件的名稱各不相同，且具體內(nèi)容也各有所異。
我國等同原則判定標準中的“容易想到”要件指的是涉嫌侵權技術中的技術特征是本領域普通技術人員在被訴侵權行為發(fā)生時無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就容易想到的特征。根據(jù)該要件的具體內(nèi)容可知，在專利侵權判定中，“容易想到”要件的判斷主體是本領域普通技術人員，其判斷時間是被訴侵權行為發(fā)生時，其判斷內(nèi)容是涉嫌侵權技術中的技術特征是否容易想到，而且是否容易想到的界限標準是沒有經(jīng)過創(chuàng)造性的勞動。
我國等同原則判定標準中的“容易想到”要件是借鑒其他國家的專利等同侵權規(guī)則而確立的，根據(jù)我國最高人民法院頒布的司法解釋（《最高人民法院關于審理侵犯專利權糾紛案件應用法律若干問題的解釋》）可知，等同原則的適用需要滿足全部四個要件，“容易想到”要件作為等同原則判定標準的四個要件之一，如果被告實施的具體行為不滿足“容易想到”要件，無論是否滿足等同原則的其他三個要件，也會判定被告所實施的具體行為不屬于專利侵權行為，這使得“容易想到”要件在等同原則的適用上具有“一票否決權”的效果，能夠在專利侵權判定中決定案件的走向，直接影響專利侵權能否成立，因而“容易想到”要件在等同原則的判定標準中不可忽視。
在等同原則判定標準的“容易想到”要件中，關鍵在于判斷涉嫌侵權技術中的技術特征是否屬于容易想到的，在判斷的過程中，不僅限定了判斷主體和判斷時間，而且更在判斷內(nèi)容中引入“未經(jīng)創(chuàng)造性勞動”的思路指引判斷主體客觀地衡量涉嫌侵權技術中的技術特征是否屬于容易想到的。
簡而言之，如果涉嫌侵權技術中的技術特征被判定為不是經(jīng)過創(chuàng)造性勞動而得到的，那么這種技術特征對于本領域普通技術人員而言就是容易想到的，這種判斷思路導致等同原則中“容易想到”要件與“創(chuàng)造性”產(chǎn)生緊密的關聯(lián)，使得“創(chuàng)造性”成為等同原則是否能夠在專利侵權判定中適用的關鍵要素，即涉嫌侵權技術中的技術特征只有不具備“創(chuàng)造性”，才能夠滿足等同原則的適用前提，進而判定涉嫌侵權技術中的技術特征屬于“等同技術特征”。

>>> 三、專利權保護范圍的確定

專利制度的初衷是鼓勵人們發(fā)明創(chuàng)造，根據(jù)“公開換保護”的精神，對于發(fā)明人作出的發(fā)明創(chuàng)造，需要基于發(fā)明創(chuàng)造在相應技術領域中作出的技術貢獻，給予專利權人一定期限內(nèi)、一定權利范圍內(nèi)的合法壟斷權，以使得專利權人能夠基于被授予的合法壟斷權在商業(yè)經(jīng)營中獲得合理的經(jīng)濟收益，以此達到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的目的，這里的合法壟斷權即專利權人獲得的專利權。
在專利制度的發(fā)展初期，發(fā)明人作出一項發(fā)明創(chuàng)造后，會將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容通過文字表達出來，形成一份專利申請文件向?qū)＠终埱蟊Ｗo，早期的專利申請文件中只有說明書，說明書中僅闡述發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明原理，描述運用發(fā)明原理的具體實施方式。以現(xiàn)在的視角回看歷史，早期的說明書中其實并沒有預先劃定專利權的保護范圍，只是對發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容進行客觀地記載，明確發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明原理。當發(fā)生專利侵權糾紛時，司法機關會依據(jù)說明書及其附圖的記載對發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容進行提煉總結(jié)，歸納出發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)和核心所在，據(jù)此才確定了專利權的保護范圍。
由此可見，在早期專利制度中，申請人會向?qū)＠诌f交記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利申請文件，請求專利局授予專利權，雖然專利權的授予主體是專利局，但是專利權保護范圍的確定卻由司法機關作出。
隨著時代發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)專利申請文件中僅記載發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容會引發(fā)諸多爭議和不便，在此背景下專利制度中衍生出了權利要求書，依據(jù)權利要求書，申請人能夠?qū)＠麢啾Ｗo范圍主動劃定出來，并且向?qū)＠终埱缶哂忻鞔_專利權保護范圍的專利權，這也是我們目前熟知的專利申請流程。
因此，目前的專利制度中是由申請人請求專利權保護范圍，專利局授予專利權并同時確定專利權的保護范圍，司法機關僅負責依據(jù)授權的專利文本判定是否侵權，各國專利制度均如此遵循。
我國專利制度的發(fā)展沒有經(jīng)歷過權利要求書產(chǎn)生的變革階段，依據(jù)《中華人民共和國專利法》第三條第一款的規(guī)定，國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作，統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權。因此，我國專利權的授予主體是國務院專利行政部門，即國家知識產(chǎn)權局，同時國家知識產(chǎn)權局也會依據(jù)專利申請文件中的權利要求書在授予專利權的同時一并確定專利權的保護范圍，由國家知識產(chǎn)權局確定的專利權保護范圍具有公示性，其用于劃分專利權人和公眾之間的權利界限，具有重要的作用和意義。

>>> 四、專利權的不當授予？

依據(jù)《中華人民共和國專利法》第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權的發(fā)明和實用新型，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。第二款至第四款的規(guī)定隨之對新穎性、創(chuàng)造性和實用性作出闡明，即新穎性是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。實用性是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。新穎性、創(chuàng)造性和實用性同樣是專利權授予需要全部滿足的條件，即發(fā)明創(chuàng)造是否具備可專利性，必須同時滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性，三者之中的任何一者都具有“一票否決權”的效果，決定專利權是否能夠被授予。
專利侵權糾紛若進入專利侵權判定階段，司法機關在專利侵權判定過程中如果想要適用等同原則，必須將權利要求中的技術特征與涉嫌侵權技術中的技術特征做對比，如果涉嫌侵權技術中的技術特征屬于本領域普通技術人員在被訴侵權行為發(fā)生時無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就容易想到的特征，那么司法機關就能夠適用等同原則，認定涉嫌侵權技術中的技術特征與權利要求中的技術特征屬于等同技術特征，進而認定專利權的保護范圍納入了涉嫌侵權技術中的技術特征，基于該認定，專利侵權得以成立。
筆者認為，司法機關在適用等同原則進行專利侵權判定的過程至少存在兩個問題。
第一個問題是，司法機關認定涉嫌侵權技術中的技術特征與權利要求中的技術特征屬于等同技術特征，并基于等同原則的適用認定專利侵權成立，本質(zhì)上屬于對專利權保護范圍的重新劃定。因為認定涉嫌侵權技術中的技術特征與權利要求中的技術特征屬于等同技術特征，會使得專利權的保護范圍從原來并未涵蓋“涉嫌侵權技術的技術特征”的狀態(tài)改變?yōu)楹w“涉嫌侵權技術的技術特征”的狀態(tài)，從而形成一個新的授權技術方案，本質(zhì)上屬于“授權行為”。這種“授權行為”并沒有經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局，而直接由司法機關作出決定，有違《中華人民共和國專利法》第二十二條第一款的規(guī)定。
第二個問題是，若等同原則在專利侵權判定中的適用是因為涉嫌侵權技術中的未被權利要求涵蓋的技術特征不具備“創(chuàng)造性”，進而判定涉嫌侵權技術中的該項技術特征因為容易想到而屬于權利要求中技術特征的“等同技術特征”，相當于將沒有創(chuàng)造性、且未經(jīng)國家知識產(chǎn)權局審查過的技術特征，在專利侵權判定過程中，依據(jù)司法機關的認定被納入到了專利權的保護范圍中。筆者認為，該技術特征如果未經(jīng)國家知識產(chǎn)權局審查，而且屬于本領域普通技術人員容易想到的技術特征，很難認為該技術特征對相應技術領域作出了技術貢獻。
我們知道，專利權保護范圍中一般包含兩類技術特征，一類特征是前序技術特征，前序技術特征用來構建發(fā)明創(chuàng)造的技術方案，雖然其屬于構建技術方案過程中不可或缺的一部分技術特征，但其并不一定為發(fā)明創(chuàng)造帶來創(chuàng)造性，另一類技術特征是特定技術特征，特定技術特征是發(fā)明創(chuàng)造對本領域做出技術貢獻、滿足創(chuàng)造性，進而使得發(fā)明創(chuàng)造滿足授權條件的技術特征。
筆者認為，對于特定技術特征的等同適用應當更為慎重，因為在授予專利權的技術方案中，特定技術特征代表了發(fā)明創(chuàng)造的高度，體現(xiàn)了發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性，決定了發(fā)明創(chuàng)造是否能夠滿足授權條件，這樣一個對技術領域具有技術貢獻的技術特征，被一個容易想到的技術特征替換后，形成的新技術方案是否能夠達到同樣的發(fā)明高度，是否能夠同樣獲得專利權的授予，并不能夠輕易做出判定，值得我們?nèi)ド髦乜剂?。而且，至少基于這樣一個技術特征而確定的新的技術方案，在未經(jīng)審查而被本質(zhì)上授予了“新的專利權”的過程，也是值得商榷的，這不僅是程序性的問題，而且是實質(zhì)上的問題。
如果權利要求中的技術特征經(jīng)涉嫌侵權技術中的等同技術特征替換后，形成的所謂“等同保護范圍”在本質(zhì)上并不具備可專利性，那么是否可以認為，等同原則在專利侵權判定中的適用，尤其是“容易想到”要件的適用，導致了一個本不能夠獲得專利權的“等同保護范圍”，恰恰是因為引入等同原則的判斷而獲得了專利權。而且，這種“授權”的過程并沒有經(jīng)過國家知識產(chǎn)權局的審查，而是司法機關在專利侵權判定過程中基于等同判斷的認定產(chǎn)生，相當于國家知識產(chǎn)權局讓渡了授予專利權的權利給司法機關，使得司法機關實際上行使了“授權行為”，這屬于歷史的倒退，也會導致行政機關和司法機關之間的權利沖突。關鍵在于，如果不能保證擴張后的專利權保護范圍具有可專利性，就會挑戰(zhàn)專利制度初衷，動搖專利制度的基石。

>>> 五、結(jié)語

等同原則在專利侵權判定中的引入雖然被各國所認可，但是等同原則的適用確實存在諸多缺陷，需要不斷地完善。
本文中僅是站在“容易想到”要件的角度淺析了等同原則的不完善之處，希望能夠助力等同原則完善的進程。等同原則還需要繼續(xù)發(fā)展和改善，這都離不開知識產(chǎn)權領域中廣大學者的不斷探索。