為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，切實(shí)推動(dòng)我國從知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》（以下簡稱《通知》）。現(xiàn)就有關(guān)政策解讀如下。

一、制定背景

高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”乃至更長時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，關(guān)系我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。打擊非正常專利申請行為既是落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，也是維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)制度穩(wěn)定運(yùn)行、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。2021年，各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門嚴(yán)格落實(shí)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》要求，積極部署非正常專利申請行為專項(xiàng)整治，優(yōu)化專利考核指標(biāo)體系，清理完善各項(xiàng)涉及專利的獎(jiǎng)勵(lì)政策和資格資質(zhì)評定政策，嚴(yán)厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，取得階段性成效。但目前個(gè)別地方仍然存在對規(guī)范專利申請工作重視程度不夠，對非正常專利申請的危害性認(rèn)識不足，對代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度有限，相關(guān)工作機(jī)制不夠完善，非正常專利申請依然突出等問題。為進(jìn)一步解決工作堵點(diǎn)痛點(diǎn)，鞏固工作成效，2022年，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《通知》，建立健全長效機(jī)制，推動(dòng)形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同治理的工作合力，在消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為上持續(xù)發(fā)力，為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)提供有力支撐。

二、主要內(nèi)容

《通知》圍繞持續(xù)完善工作機(jī)制，建立健全長效機(jī)制，從持續(xù)健全完善信息溝通機(jī)制、加強(qiáng)專利申請行為精準(zhǔn)管理、健全主動(dòng)核查和舉報(bào)機(jī)制、加強(qiáng)分級分類治理、加強(qiáng)對重點(diǎn)違規(guī)行為的治理、強(qiáng)化部門協(xié)同治理、加強(qiáng)專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管和強(qiáng)化代理機(jī)構(gòu)行為監(jiān)管等八個(gè)方面，持續(xù)嚴(yán)厲打擊非正常專利申請行為，規(guī)范專利申請秩序。

《通知》堅(jiān)持綜合治理工作思路，主要包括以下政策措施：

（一）進(jìn)一步加大打擊非正常專利申請的工作力度。

• 一是持續(xù)嚴(yán)厲打擊，《通知》要求持續(xù)開展打擊非正常專利申請行為專項(xiàng)整治，進(jìn)一步加大打擊力度，對提交非正常專利申請的單位和個(gè)人，在相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)、資助獎(jiǎng)勵(lì)、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點(diǎn)關(guān)注；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的依法從嚴(yán)處理；對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理行為加大綜合監(jiān)管力度；加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管，將提交非正常專利和從事違法專利代理行為依法依規(guī)列為失信行為，予以管理及公示。

• 二是突出重點(diǎn)打擊，在全面嚴(yán)厲打擊非正常專利申請行為的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步聚焦重點(diǎn)違法違規(guī)的非正常專利申請行為，加大處置力度，加強(qiáng)綜合治理?！锻ㄖ访鞔_異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點(diǎn)非正常專利申請情形，要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門協(xié)同市場監(jiān)管、公安、信用監(jiān)管等部門，對涉嫌違法違規(guī)的重點(diǎn)非正常專利申請行為，依法從嚴(yán)處置。

• 三是加強(qiáng)主動(dòng)打擊，此前，部分地方知識產(chǎn)權(quán)局、專利代辦處已經(jīng)在工作環(huán)節(jié)中主動(dòng)排查出部分非正常專利申請行為，并報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局，有力地遏制了非正常專利申請行為。為繼續(xù)健全主動(dòng)核查和舉報(bào)機(jī)制，《通知》要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門強(qiáng)化專線作用，拓寬線索渠道；要求各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處要在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)中加大主動(dòng)排查力度，將“打擊關(guān)口”前移。

• 四是探索快速打擊，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見》，《通知》提出支持營商環(huán)境試點(diǎn)城市研究建立非正常專利申請快速處置聯(lián)動(dòng)機(jī)制，暢通信息交換渠道，實(shí)現(xiàn)非正常專利申請行為的第一時(shí)間通報(bào)、第一時(shí)間處理、第一時(shí)間反饋，在快速處置非正常專利申請行為方面探索形成可推廣、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法。

（二）進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整指標(biāo)政策。

當(dāng)前，我國知識產(chǎn)權(quán)工作已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展新階段，必須更加突出高質(zhì)量發(fā)展要求，糾正片面追求數(shù)量的傾向。為此，《通知》要求協(xié)同和支持相關(guān)部門進(jìn)一步改進(jìn)完善與專利工作相關(guān)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)評審、認(rèn)定工作管理中的專利質(zhì)量評價(jià)，有效利用專利權(quán)評價(jià)報(bào)告，突出質(zhì)量導(dǎo)向；要求逐步減少對專利授權(quán)的各類財(cái)政性資助，每年至少減少25個(gè)百分點(diǎn)，直至在2025年以前全部取消，進(jìn)一步消除評價(jià)指標(biāo)和專利資助政策帶來的不利影響。

（三）進(jìn)一步暢通工作渠道。

一方面，部分地方反饋非正常專利申請相關(guān)信息的滯后和交流不暢對工作開展形成客觀阻礙，對此，《通知》要求持續(xù)健全完善信息溝通機(jī)制，完善非正常專利申請相關(guān)情況定期通報(bào)機(jī)制；要求省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門定期報(bào)送案件線索處理、資助政策制定調(diào)整等情況；要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門主動(dòng)向科技、教育、衛(wèi)生等部門通報(bào)非正常專利申請情況，推動(dòng)形成縱向聯(lián)動(dòng)，橫向協(xié)同的工作機(jī)制。另一方面，為激發(fā)市場創(chuàng)新活力，倡導(dǎo)市場主體提升高質(zhì)量創(chuàng)造，提交高質(zhì)量申請，《通知》推動(dòng)建立專利申請精準(zhǔn)管理制度，由各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門明確納入精準(zhǔn)管理名單的條件、程序和退出機(jī)制，嚴(yán)格核實(shí)相關(guān)單位和個(gè)人的研發(fā)情況和創(chuàng)新能力，報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局對列入名單的申請人減少非正常專利申請排查頻次。

三、貫徹落實(shí)

國家知識產(chǎn)權(quán)局將繼續(xù)會(huì)同各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門，建立健全長效治理機(jī)制，嚴(yán)厲打擊非正常專利申請行為，持續(xù)深入推動(dòng)《通知》落地落實(shí)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大對地方的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)力度，增強(qiáng)地方對非正常專利申請行為的辨別能力，提升治理水平。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識，強(qiáng)化責(zé)任意識，做好工作落實(shí)，積極宣傳工作進(jìn)展和成效、解讀政策措施、曝光典型案例、推廣有益經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)促進(jìn)專利申請質(zhì)量提升，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。

國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于持續(xù)嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知

國知發(fā)保字〔2022〕7號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，各地方有關(guān)中心；國家知識產(chǎn)權(quán)局局機(jī)關(guān)各部門，專利局各部門，局其他直屬單位、各社會(huì)團(tuán)體：

高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”乃至更長時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，關(guān)系我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。打擊非正常專利申請行為既是落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，也是維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)制度穩(wěn)定運(yùn)行、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。2021年，各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門優(yōu)化專利考核指標(biāo)體系，清理完善各項(xiàng)涉及專利的獎(jiǎng)勵(lì)政策和資格資質(zhì)評定政策，嚴(yán)厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，取得階段性成效。但個(gè)別地方仍然存在對規(guī)范專利申請工作重視程度不夠，對非正常專利申請的危害性認(rèn)識不足，對代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度有限，相關(guān)工作機(jī)制不夠完善，非正常專利申請依然突出等問題。為進(jìn)一步解決工作堵點(diǎn)痛點(diǎn)，建立健全長效機(jī)制，推動(dòng)形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同治理的工作合力，消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，規(guī)范專利申請秩序，切實(shí)推動(dòng)我國從知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、持續(xù)健全完善信息溝通機(jī)制。

國家知識產(chǎn)權(quán)局定期通報(bào)各地方非正常專利申請情況、撤回情況、申訴處理情況、高質(zhì)量專利申請占比和非正常專利申請占比、發(fā)明專利結(jié)案中授權(quán)比例和授權(quán)后僅繳納首年年費(fèi)失效比例等信息。對非正常專利申請問題突出的，視情節(jié)在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站及相關(guān)媒體公開，予以通報(bào)。支持營商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)城市研究建立非正常專利申請快速處置聯(lián)動(dòng)機(jī)制，暢通信息交換渠道，實(shí)現(xiàn)非正常專利申請行為的第一時(shí)間通報(bào)、第一時(shí)間處理、第一時(shí)間反饋。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要定期匯總本轄區(qū)通報(bào)案件、重點(diǎn)問題線索、主動(dòng)核查和舉報(bào)線索的處理情況、資助政策制定調(diào)整情況等，及時(shí)報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)主動(dòng)向科技、教育、衛(wèi)生等部門通報(bào)非正常專利申請有關(guān)情況。

二、加強(qiáng)專利申請行為精準(zhǔn)管理。

健全高效精準(zhǔn)的非正常專利申請排查機(jī)制，推動(dòng)建立專利申請精準(zhǔn)管理制度。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門明確納入精準(zhǔn)管理名單的條件、程序和退出機(jī)制，嚴(yán)格核實(shí)相關(guān)單位和個(gè)人的研發(fā)情況和創(chuàng)新能力，報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對列入名單的申請人減少非正常專利申請排查頻次。列入名單的申請人出現(xiàn)非正常專利申請的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將其移出名單，并由各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門依法依規(guī)從嚴(yán)從重處置。

三、健全主動(dòng)核查和舉報(bào)機(jī)制。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要持續(xù)加大對非正常專利申請的主動(dòng)核查力度。各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處要在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)建立工作機(jī)制，主動(dòng)排查非正常專利申請行為。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要設(shè)立專線，強(qiáng)化專線作用，鼓勵(lì)社會(huì)公眾舉報(bào)非正常專利申請行為以及違規(guī)的指標(biāo)設(shè)置和資助獎(jiǎng)勵(lì)政策等。

四、加強(qiáng)分級分類治理。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門對本轄區(qū)內(nèi)提交非正常專利申請的單位和個(gè)人，在相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)、資助獎(jiǎng)勵(lì)、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點(diǎn)關(guān)注，并區(qū)別不同情況開展分類整治，對申請人無異議的，督促主動(dòng)撤回；對申請人有異議的，指導(dǎo)按時(shí)提交申訴材料，跟蹤申訴處理情況；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，由各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)情節(jié)依法從嚴(yán)處理，取消享受本地相關(guān)政策優(yōu)惠的資格，取消申報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案企業(yè)等資格，以及中國專利獎(jiǎng)申報(bào)、參評或獲獎(jiǎng)資格。

五、加強(qiáng)對重點(diǎn)違規(guī)行為的治理。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要聚焦異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點(diǎn)問題線索，持續(xù)攻堅(jiān)克難，加大處置力度，深挖問題根源，加強(qiáng)綜合整治。

六、強(qiáng)化部門協(xié)同治理。

要協(xié)同和支持科技、教育、工業(yè)信息化等部門進(jìn)一步改進(jìn)完善與專利工作相關(guān)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)評審、認(rèn)定工作管理中的專利質(zhì)量評價(jià)，有效利用專利權(quán)評價(jià)報(bào)告，突出質(zhì)量導(dǎo)向。要協(xié)同市場監(jiān)管、科技、財(cái)政等部門，逐步減少對專利授權(quán)的各類財(cái)政性資助，每年至少減少25個(gè)百分點(diǎn)，直至在2025年以前全部取消。不得直接將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為享受獎(jiǎng)勵(lì)或資格資質(zhì)評定政策的主要條件。堅(jiān)決杜絕重復(fù)資助、超額資助、清零獎(jiǎng)勵(lì)、變相資助、大戶獎(jiǎng)勵(lì)等情況。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要協(xié)同市場監(jiān)管、公安、信用監(jiān)管等部門，核查非正常專利申請領(lǐng)域涉嫌違法違規(guī)的重點(diǎn)問題線索，依法從嚴(yán)處置。

七、加強(qiáng)專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管。

推動(dòng)修訂專利法實(shí)施細(xì)則等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，為依法有效打擊非正常申請行為、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管提供有力法治保障。落實(shí)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》及有關(guān)政策文件，將提交非正常專利和從事違法專利代理行為，依法依規(guī)列為失信行為，予以管理及公示。

八、強(qiáng)化代理機(jī)構(gòu)行為監(jiān)管。

深化專項(xiàng)整治行動(dòng)，不斷加大對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理的打擊力度。加強(qiáng)區(qū)域間非正常專利申請代理行為監(jiān)管信息共享，提高跨區(qū)域監(jiān)管效能。加強(qiáng)與各有關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，發(fā)揮綜合監(jiān)管優(yōu)勢，加大對從事非正常專利申請代理等違法行為的監(jiān)管力度，提高監(jiān)管效率。加強(qiáng)對各地方代理監(jiān)管工作的績效考核，壓實(shí)地方監(jiān)管責(zé)任，促進(jìn)地方加強(qiáng)監(jiān)管力量配備，強(qiáng)化工作條件保障。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識，強(qiáng)化責(zé)任意識，充分發(fā)揮省市縱向聯(lián)動(dòng)和部門橫向協(xié)同作用，建立長效治理機(jī)制，推動(dòng)工作持續(xù)深入落地落實(shí)；要積極宣傳工作進(jìn)展和成效、解讀政策措施、曝光典型案例、推廣有益經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)社會(huì)公眾自覺抵制非正常專利申請行為，依法、合理、充分地保護(hù)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年1月24日