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作    者：陳   素

              華進(jìn)專家委員會(huì)研究部

目前最常用的檢索方式之一是利用專利分類號(hào)進(jìn)行檢索，其中國(guó)際專利分類IPC是國(guó)際通用的分類方式，但I(xiàn)PC不是按照技術(shù)的用途而是主要按照技術(shù)的內(nèi)在特點(diǎn)與性質(zhì)進(jìn)行分類。而綠色技術(shù)主要是按照其功能和用途來進(jìn)行定義的，涉及眾多技術(shù)領(lǐng)域，因此綠色專利散布在多個(gè)專利分類號(hào)之下，除了通過分析該技術(shù)的具體功能或應(yīng)用之外，很難通過其他方法將其確定為綠色專利。

為了方便公眾對(duì)相關(guān)綠色專利的信息獲取，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和國(guó)際機(jī)構(gòu)研究并推出了綠色專利分類體系。

目前，國(guó)際上比較通行的綠色專利分類體系是WIPO（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）在2010年9月推出的“IPC Green Inventory”，即國(guó)際專利分類綠色清單工具。美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家也相繼推出了自己的綠色專利分類體系，如USPTO（美國(guó)聯(lián)邦專利和商標(biāo)局）在2009年6月推出綠色專利分類索引“EST Concordance”，開拓了綠色專利分類體系；EPO（歐洲專利局）在2010年6月引入了新分類代碼“Y02”，專門代表特定的綠色技術(shù)領(lǐng)域。只是這些綠色專利分類體系推出的時(shí)間不長(zhǎng)，仍有待繼續(xù)完善。這些綠色專利分類體系與專利檢索系統(tǒng)直接關(guān)聯(lián)，形成了綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)。除此之外，也陸續(xù)有機(jī)構(gòu)推出專門的綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

現(xiàn)有的一些綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)的基本信息如下：

1、WIPO“IPC Green Inventory”和“WIPO GREEN”

WIPO的“IPC Green Inventory”（國(guó)際專利分類綠色清單工具）由IPC專家委員會(huì)開發(fā)，依據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UNFCCC)所列技術(shù)詞語(yǔ)制定，分為可替代能源、交通運(yùn)輸、能源節(jié)約、廢棄物處理、農(nóng)林業(yè)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)、核能發(fā)電共7個(gè)綠色專利主題，涉及約200個(gè)與環(huán)境友好技術(shù)直接相關(guān)的類別，對(duì)每一類別都列出了由專家選定的與其最相關(guān)的國(guó)際專利分類位置。

“IPC Green Inventory”與USPTO的“EST Concordance”在大體框架上有相似之處，相對(duì)來說“IPC Green Inventory”更為詳細(xì)和完善，例如生物燃料這一類別，在“EST Concordance”中對(duì)應(yīng)到IPC的“C10L 5/00”，在“IPC Green Inventory”中則被分為固體燃料、液體燃料和沼氣，固體燃料和液體燃料還進(jìn)一步涵蓋細(xì)分領(lǐng)域，例如固體燃料對(duì)應(yīng)“C10L 5/00，5/40 - 5/48”且涵蓋生物質(zhì)能烘焙“C10B 53/02，C10L 5/40，9/00”。

綠色清單工具直接鏈接PATENTSCOPE專利數(shù)據(jù)庫(kù)，可以通過該工具搜索綠色技術(shù)領(lǐng)域的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)，由于是自動(dòng)搜索和展示相應(yīng)國(guó)際專利分類的專利信息，因此搜索結(jié)果也可能包含與綠色技術(shù)無(wú)關(guān)的結(jié)果。實(shí)際應(yīng)用時(shí)，可以結(jié)合其他檢索方式，如關(guān)鍵詞限定檢索結(jié)果等方式，以獲得更準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；也可以在其他專利檢索系統(tǒng)，借鑒和運(yùn)用綠色清單工具進(jìn)行檢索。

“WIPO GREEN”的起源可追溯到WIPO與日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)和其他行業(yè)合作伙伴的討論，目的是建立綠色技術(shù)的交易市場(chǎng)，促進(jìn)綠色技術(shù)的傳播和發(fā)展。于是，WIPO在2012年建立了可供許可或出售的綠色技術(shù)試點(diǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，隨后在2013年11月正式啟動(dòng)了WIPO GREEN數(shù)據(jù)庫(kù)及其網(wǎng)絡(luò)。目前，WIPO GREEN數(shù)據(jù)庫(kù)有超過3000項(xiàng)的綠色技術(shù)信息，主要包括7大類別：建筑施工，產(chǎn)品&材料與工藝，能源，農(nóng)林業(yè)，污染與浪費(fèi)，運(yùn)輸，水。

2、EPO綠色專利分類代碼“Y02”、“Y04S”

EPO（歐洲專利局）在2010年6月擴(kuò)展了其Espacenet全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)，引入新的分類代碼“Y02”以專門對(duì)應(yīng)綠色專利的數(shù)據(jù)?！癥02”是在原有的分類體系基礎(chǔ)上進(jìn)行大量的重新分類工作而形成的交叉分類方案。EPO逐步擴(kuò)展和完善“Y02”，已使其涵蓋應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)，減少溫室氣體排放的綠色技術(shù)，與建筑物、信息與通信技術(shù)、生產(chǎn)加工、運(yùn)輸、廢水廢物處理等方面有關(guān)的氣候變化緩解技術(shù)。后期還衍生了新分類“Y04S”，專門代表智能電網(wǎng)。

進(jìn)入EPO的專利數(shù)據(jù)庫(kù)Espacenet使用分類號(hào)檢索，點(diǎn)擊“Y”部就可找到“Y02”、“Y04S”。

例：若我們想了解“信息與通信技術(shù)中的氣候變化緩解技術(shù)”的專利信息，可勾選相應(yīng)的小類“Y02D”進(jìn)行檢索。

檢索到的第一項(xiàng)專利是“一種監(jiān)聽及發(fā)送下行調(diào)度數(shù)據(jù)的方法及裝置”（CN20201071996），根據(jù)專利摘要，該裝置可以節(jié)省耗電量。而該專利的IPC主分類屬于H04W，從上圖也可以看到，檢索到的第二項(xiàng)屬于G06F、第四項(xiàng)屬于H04L。正是由于綠色專利分散在IPC的眾多技術(shù)領(lǐng)域，而通過“Y02”、“Y04S”能夠?qū)⑦@些跨技術(shù)領(lǐng)域的專利標(biāo)記出來，因此綠色專利分類有助于人們識(shí)別和獲取綠色專利信息。

不同于WIPO依據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》制定“IPC Green Inventory”，EPO通過引入綠色專利分類代碼來關(guān)注新技術(shù)發(fā)展、支持綠色技術(shù)創(chuàng)新。上述H04W、G06F、H04L并不在“IPC Green Inventory”清單中，可以根據(jù)實(shí)際，結(jié)合兩種分類體系，互相補(bǔ)充檢索結(jié)果。

3、USPTO“EST Concordance”

“EST Concordance”（綠色專利分類索引）是在已有的IPC（國(guó)際專利分類）和USPC（美國(guó)專利分類）基礎(chǔ)上，將主要的綠色技術(shù)類別對(duì)應(yīng)到IPC分類位置和USPC分類位置，分為“可替代能源”、“節(jié)能減排”、“環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)”、“環(huán)境凈化、保護(hù)或修復(fù)”、“EST相關(guān)規(guī)則、設(shè)計(jì)或教育”5個(gè)主題，共涉及70多個(gè)綠色技術(shù)類別。通過“EST Concordance”并不能對(duì)綠色專利進(jìn)行完整搜索，但它對(duì)于綠色專利分類具有指導(dǎo)意義，是目前基于IPC和USPC的綠色專利分類體系的范本之一。

4、UKIPO“綠色通道”專利數(shù)據(jù)庫(kù)

UKIPO（英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）在2009年啟動(dòng)了綠色專利申請(qǐng)優(yōu)先審查的“綠色通道”，在2010年正式啟用綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)，為公眾提供自“綠色通道”啟動(dòng)以來所受理并公布的綠色專利申請(qǐng)信息，截止2020年6月24日已公布2408件專利。

5、CIPO“綠色技術(shù)”專利數(shù)據(jù)庫(kù)

CIPO（加拿大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）于2011年啟動(dòng)了綠色專利快速審查程序，在其專利數(shù)據(jù)庫(kù)開通了“綠色技術(shù)”這一模塊，專門公布每年綠色專利快速審查程序下的專利申請(qǐng)和授權(quán)專利數(shù)量、具體的專利信息。目前已公布77件專利申請(qǐng)、439件授權(quán)專利。

6、HRFM《清潔能源專利增長(zhǎng)指數(shù)》

HRFM（Heslin Rothenberg Farley & Mesiti P.C.）是一家美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)所，與美國(guó)清潔技術(shù)集團(tuán)Cleantech Group自2002年開始發(fā)布年度和季度《清潔能源專利增長(zhǎng)指數(shù)》，從而幫助創(chuàng)新主體保護(hù)清潔能源技術(shù)。該指數(shù)報(bào)告是在綠色專利信息的基礎(chǔ)上，分析太陽(yáng)能，風(fēng)能，混合動(dòng)力，燃料電池，水力發(fā)電，潮汐，地?zé)?，生物燃料和其他清潔可再生能源等領(lǐng)域的美國(guó)專利授權(quán)情況，以及各領(lǐng)域的專利權(quán)人排名。該指數(shù)報(bào)告至今已積累了十多年的分析結(jié)果，因此十分有助于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的特別是有意進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的發(fā)明人、申請(qǐng)人進(jìn)行分析研究。

7、大為innojoy綠色專利專題數(shù)據(jù)庫(kù)

大為軟件公司在其innojoy全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，推出了綠色專利專題數(shù)據(jù)庫(kù)。其檢索網(wǎng)站顯示該專題庫(kù)創(chuàng)建于2017年6月，截止2020年6月7日收錄了超511萬(wàn)件專利。專題庫(kù)將綠色專利分為9大主題：替代能源、環(huán)境材料、節(jié)能減排、污染控制與治理、循環(huán)利用技術(shù)、新能源汽車、綠色建筑、綠色農(nóng)業(yè)/林業(yè)、綠色管理。

各大主題下細(xì)分為2～3級(jí)技術(shù)領(lǐng)域，例如替代能源分為水能、太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮?、氫能、電池技術(shù)、核能。生物質(zhì)能又細(xì)分為高溫分解或氣化、生物發(fā)醇或厭氧處理、生物燃料。生物燃料主要對(duì)應(yīng)C10L1/00、C10L5/00、C10L3/00、C10G1/00等分類的相關(guān)綠色專利，與WIPO“IPC Green Inventory”有類似之處。該數(shù)據(jù)庫(kù)將新能源汽車列為單獨(dú)的主題，設(shè)置環(huán)境材料這一主題，有助于新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的情報(bào)檢索。

8、江蘇省綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)

江蘇省綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)主要提供：

（1）綠色專利專題庫(kù)，截止2020年6月4日收錄了超356萬(wàn)件全球?qū)＠?，分為清潔能源、清潔生產(chǎn)、環(huán)境治理、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)共6個(gè)主題，約200個(gè)細(xì)化技術(shù)分支；

（2）基于綠色專利，分析綠色專利的技術(shù)分布、區(qū)域分布、代理情況，及相關(guān)創(chuàng)新主體、江蘇企業(yè)的信息。

此外，還有國(guó)內(nèi)其他平臺(tái)也提供綠色專利數(shù)據(jù)信息。

例如：廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息綜合服務(wù)平臺(tái)（https://www.gpic.gd.cn）在其行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，建立了新能源汽車、環(huán)保裝備、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、海洋可再生能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)、綠色建筑材料產(chǎn)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息服務(wù)平臺(tái)（http://www.beijingip.cn）建立了大氣污染治理技術(shù)、新能源汽車、太陽(yáng)能和風(fēng)能混合發(fā)電系統(tǒng)、地?zé)崮?、新型太?yáng)能電池材料、污水處理、固體廢棄物處理等產(chǎn)業(yè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)。

以上所介紹的綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)，大部分是免費(fèi)開放的，為公眾提供了快捷獲取綠色專利信息的渠道；綠色專利分類體系的推出，也大大降低了公眾獲取綠色專利信息的難度。綠色技術(shù)創(chuàng)新主體可以充分利用這些數(shù)據(jù)庫(kù)資源，制定合理的檢索策略，提高獲取綠色專利信息的效率和質(zhì)量。

主要從事政策研究分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及貫標(biāo)認(rèn)證，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)、科技項(xiàng)目申報(bào)具有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。2018至今已為69家企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)31家企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并通過貫標(biāo)認(rèn)證。